选择巴黎公约还是PCT
集佳知识产权代理有限公司 王静宇
近几年，随着中国企业的蓬勃发展与不断壮大，企业知识产权战略中也增加了一项权重越来越大的项目：海外专利权。海外专利权战略，顾名思义就是向合适的国家提交合适的专利申请，并最终获得专利权，从而获得合适的专利保护的一种策略。其中，一项重要内容是向海外提交专利申请，提交申请时遇到的第一个问题就是：如何选择通过什么途径提交海外专利申请，巴黎公约还是PCT？
在处理这个选择题的时候，申请人需要先对巴黎公约和PCT有一个简单的了解。
首先，巴黎公约和PCT基础是相同的。无论是PCT（即，Patent Cooperation Treaty《专利合作协定》的简称）还是巴黎公约（即，Paris Convention for the Protection of Industrial Property《保护工业产权巴黎公约》的简称），都是指一份协议。通过PCT途径和通过巴黎公约途径提交专利申请，都是指基于这份协议在签署协议的缔约国内按照协议的规定向国家局提交专利申请。
其次，PCT和巴黎公约在具体实施上有很大的不同。巴黎公约，对于专利申请来说其核心内容就是优先权原则，也就是说，在巴黎公约某一成员国内提交了首次专利申请，可以在规定的期限内要求优先权，在巴黎公约的其它成员国提交后续申请，并享受首次专利申请的申请日作为优先权日，该优先权日在后续申请的审查中将有可能决定一件专利申请的生死存亡。PCT从某种意义上来说，就是巴黎公约的补充协议。从程序上来说，PCT只是比巴黎公约多了一个国际阶段的程序。通过PCT途径，申请人不仅可以享有巴黎公约所述优先权相关规定，还可以通过PCT独有的国际阶段来获得一份可专利性的初步报告，以便申请人在提交具体国家申请前对本申请的可专利性有一个大概的认识。与此同时，PCT还为申请人提供了一个延缓提交国家申请的机会。总的来说，PCT申请就是申请人在PCT某一成员国提交了首次专利申请，并在优先权期限内在PCT规定的受理局提交一份PCT国际申请，在PCT国际阶段获得一份可专利性的初步报告，基于此报告选择在规定的期限内向合适的国家局提交一份专利申请，该专利申请享有与PCT国际申请相同的申请日，并享有在先的优先权日。
通过巴黎公约途径图解如下：
从上面两个图解，申请人可以直观看出巴黎公约和PCT的大体区别，但是对于如何做这道选择题可能还是很迷惑的。那么申请人可以从下面几个问题的回答中，来最终作出选择。
1. 专利申请想要保护的是什么类型？
发明或实用新型→巴黎公约或PCT
外观→巴黎公约
2. 是否有清晰的海外专利申请战略？
是→巴黎公约（相对）
否→PCT（绝对）
3. 是否已经准备了向所有目标国提交专利申请的足够资金？
是→巴黎公约（相对）
否→PCT（绝对）
4. 是否对于本专利申请的可专利性有疑问？
是→PCT（相对）
否→巴黎公约（相对）
5. 是否能在规定期限届满前向所有目标国提交申请文本及相关形式文件，包括针对不同目标国国家法不同而做出形式或实质修改、根据不同目标国的官方语言所做出的不同译文以及准备优先权文件及其译文等？
是→巴黎公约（相对）
否→PCT (绝对)
6. 是否希望在最快的时间内获得临时保护？
是→PCT（相对）
否→巴黎公约 (相对)
7. 是否希望尽快获得授权？
是→巴黎公约（相对）
否→PCT (相对)
8. 目标国是否有审查能力较差的国家？
是→PCT（相对）
否→巴黎公约 (相对)
9. 是否需要强而有力的专利权，而目标国实审能力差或者没有实审？
是→PCT（绝对）
否→巴黎公约 (相对)
10. 目标国是否超过5个？
是→PCT（相对）
否→巴黎公约 (相对)
11. 目标国是否为巴黎公约成员国，但是为非PCT缔约国？
是→巴黎公约（绝对）
否→PCT (相对)
12. 是否总体资金紧张？
是→巴黎公约（相对）
否→PCT (相对)
注：以上问题中的“绝对”，指的是一般情况下的选择；“相对”，指的是一般情况下的推荐选择。
下面，举个列子来说明一下这些问题和选择答案如何使用。
例1：一家创新小公司新研发出了一种产品，该公司能够保证该产品所使用的技术有足够的新颖性和创造性，但是其资金较为紧张。根据产品的规划，最终选定在美国和欧洲2个大市场进行专利申请。
通过上述问答，该公司得出的答案是
1.巴黎公约或PCT；2. 是→巴黎公约（相对）；3. 是→巴黎公约（相对）；4.否→巴黎公约（相对）；5. 是→巴黎公约（相对）；6.是→PCT（相对）；7.是→巴黎公约（相对）；8. 否→巴黎公约 (相对)；9.否→巴黎公约 (相对)；10. 否→巴黎公约 (相对)；11. 否→PCT (相对)；12. 是→巴黎公约（相对）
由上述答案可知，该申请人一共得到了9个巴黎公约 (相对)以及2个PCT（相对）。根据数量情况，推荐该申请人选择通过巴黎公约的途径向美国和欧洲分别提交专利申请。
例2：一家大型全球公司通过技术改进获得了一件新的发明创造，并希望向全球进行大范围的专利申请。但是，最终市场尚未确定。目前预设的目标国包括日本、中东地区、欧洲地区等。
通过上述问答，该公司得出的答案是
1.巴黎公约或PCT；2. 否→PCT（绝对）；3. 否→PCT（绝对）；4. 是→PCT（相对）；5. 否→PCT (绝对)；6.是→PCT（相对）；7. 是→巴黎公约（相对）；8. 是→PCT（相对）；9.是→PCT（绝对）；10. 是→PCT（相对）；11. 是→巴黎公约（绝对）；12. 否→PCT (相对)
由上述答案可知，该申请人一共得到了4个PCT (绝对)、6个PCT（相对）、1个巴黎公约（相对）及1个巴黎公约（绝对）。根据数量情况，推荐该申请人选择通过PCT途径提交专利申请。但是因为出现了1个巴黎公约（绝对），申请人还需要了解是什么情况下得到了这个答案。结果是中东地区有非PCT成员国，那么这种情况下，推荐申请人对于该非PCT成员国通过巴黎公约途径进行专利申请，而其他国家仍然通过PCT途径。
上述问答题，其实也只是向申请人提供了一个参考。最终，还是需要申请人根据自身的实际情况，来决定最终选择通过巴黎公约还是通过PCT途径进行海外专利的申请。
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